Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA) valdo vertybinių popierių pramonę ir ketina užkirsti kelią tarpininkams pasinaudoti investuotojais. Vyriausybės agentūra rašo ir įgyvendina taisykles, reglamentuojančias tūkstančius vertybinių popierių pardavėjų. Agentūra taip pat reguliuoja keletą akcijų rinkų ir biržų.
Bandymas
Norint gauti „FINRA“ licenciją, asmuo turi gauti bent 70 proc. Testo. FINRA siūlo įvairius testus įvairiems su finansų pramone susijusiems dalykams. Pavyzdžiui, norint tapti vertybinių popierių biržos pardavėju ir vertybiniais popieriais, privalote išlaikyti 7 seriją. FINRA turi testus tiems, kurie nori prižiūrėti vertybinių popierių pardavimą, o kitą - už bendrąjį vertybinių popierių pagrindą, kuris yra žingsnis virš vadovo.
$config[code] not foundNorėdami atlikti „FINRA“ testą, organizacijai priklausanti įmonė turi remti jus. Egzaminai gali trukti nuo 1,5 iki 5 valandų.
Būtinos sąlygos
Kai kurie tyrimai reikalauja prielaidų. Pavyzdžiui, „FINRA“ reikalauja, kad 66 serijos asmenys, parduodantys vertybinius popierius ir konsultuodami žmones apie investicijas, taip pat perduotų 7 seriją prieš oficialiai užsiregistruodami kaip licencijos turėtojas. Dauguma bandymų paprasčiausiai reikalauja, kad būtų susieta su FINRA nariu.
Dienos vaizdo įrašas
Atnešė jums iš sėjinukų, kuriuos jums pristatėFono patikrinimas
FINRA licencijos turėtojų kandidatai turi atlikti išsamų patikrinimą, apimantį nuosprendžių registrą ir vairavimo istoriją. Tikrinimas taip pat patvirtina kandidato kolegijos laipsnius ir darbo istoriją, taip pat patvirtina jo socialinio draudimo numerio teisėtumą. Kandidatai turi gauti pirštų atspaudus. Finansinės įmonės turi užtikrinti, kad jos patarėjai nebūtų pavogę ar apgaudinėjami klientai. FINRA internete skelbia maklerių foninę informaciją, kad potencialūs klientai galėtų tyrinėti asmenį, kurį jie ketina rinktis tvarkydami savo pinigus.
FINRA atsisakys licencijos, jei kandidatas melavo organizacijai, kuri reguliuoja save, pvz., Federalinė vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC), per pastaruosius 10 metų padarė kitokį nusikaltimą arba SEK, be kitų priežasčių.
