Beveik kiekvienas gali parduoti automobilius, baldus ar prietaisus, bet jei norite parduoti akcijas ir obligacijas, jums reikės specialios licencijos. Dauguma finansų sektoriaus darbų reikalauja gauti bent vieną licenciją iš Finansų pramonės reguliavimo institucijos arba FINRA. 7 ir 66 serijos licencijos yra du tokie pavyzdžiai, o 7 serijos licencija yra būtina 66 serijos prielaida.
7 serijos privilegijos
7 serijos licencija leidžia nešiotojui veikti kaip a bendrasis vertybinių popierių atstovas. 7 serijos licencijos turėtojai turi teisę pirkti, parduoti ir prekiauti visų rūšių vertybiniais popieriais, pradedant akcijomis ir obligacijomis, iki pasirinkimo sandorių ir ateities sandorių. Asmenys, veikiantys kaip vertybinių popierių atstovai, paprastai gauna komisinius už vertybinių popierių pardavimą savo klientams. Nors jiems draudžiama apgauti klientus, jie neprivalo veikti pagal kliento interesus. Licenciatai dažnai dirba kaip vertybinių popierių brokeriai arba investuotojų bankai ar rizikos draudimo fondai.
$config[code] not found7 serija Tinkamumas
Nėra jokių išsilavinimo reikalavimų sėdėti 7 serijos egzaminui, bet jūs negalite tiesiog vaikščioti iš gatvės ir atlikti testą. Pareiškėjai turi remti jau veikiančią licencijuotą vertybinių popierių įmonę, pagal Wall Street Oasis. Net jei išlaikote egzaminą, jums nebus garantuota licencija. Pareiškėjams taikomi foniniai ir kredito patikrinimai, ir nors formalių kriterijų nėra, „Investopedia“ praneša, kad rimtos kredito problemos ar nuosprendžių registrai gali būti diskvalifikuojami.
Dienos vaizdo įrašas
Atnešė jums iš sėjinukų, kuriuos jums pristatė7 serijos egzaminas
7 serijos egzamino trukmė - šešios valandos, jame yra 260 klausimų, susijusių su pasirinkimu, nors į galutinį rezultatą įskaitomi tik 250 klausimų. Kiti 10 yra mokslinių tyrimų klausimai, skirti naudoti vėlesniems egzaminams. Pasak „Financial Planner World“, klausimai pateikiami iš keturių skirtingų sričių: vertybinių popierių atstovo darbo funkcijos, užduotys, reikalingos šioms funkcijoms atlikti, pagrindinės žinios, reikalingos funkcijoms atlikti, ir taisyklės bei taisyklės, reglamentuojančios vertybinių popierių prekybą. Norėdami išlaikyti egzaminą, pareiškėjai turi atsakyti ne mažiau kaip 175 iš 250 įvertintų klausimų teisingai už 72 proc. Ar geresnį rezultatą.
66 serijos pridėjimas
66 serijos egzaminas leidžia asmenims, jau išlaikiusiems 7 serijos egzaminą, užsiregistruoti konsultantai. 7 serija leidžia asmenims parduoti vertybinius popierius savo klientams, o „Series 66“ licencija leidžia jiems veikti kaip turto ar turto valdytojai, turintys patikėtinę atsakomybę už savo klientų lėšas. Egzaminą sudaro 110 klausimų, iš kurių 100 balų. Klausimai apima bendrą ekonomikos teoriją, atitinkamus valstybės ir federalinius įstatymus, investavimo strategijas ir bendrąsias investicijų ypatybes. Pareiškėjai turi teisingai atsakyti bent į 75 klausimus. 66 serijos tinkamumo reikalavimai yra tokie patys kaip 7 serija, o papildomas reikalavimas užbaigti 7 seriją yra būtina sąlyga.
Egzaminų užmušimas
Pasiekus „FINRA“ egzaminus, kaip ir 7 ir 66 serijos, yra šiek tiek panašus į maratoną, kaip teigia E finansinės karjera. Jūs negalite paprasčiausiai užversti bandymo paskutinę minutę ir tikėtis, kad praeisite. Vien tik 7 serija trunka šešias valandas, todėl, norint pagerinti savo ištvermę, turėtumėte atlikti kelis egzaminus. Bendras trūkumas yra bandyti įsiminti atsakymus, tačiau geresnė strategija - sutelkti dėmesį į sąvokas. Jei tik įsiminsite taisyklę, jums gali būti sunku ją taikyti naujoms hipotetinėms. Suprasite, kodėl taisyklė egzistuoja. Galiausiai, praktikuokite naujausias medžiagas, nes FINRA taisyklės keičiasi beveik kasmet.
