Norėdami parduoti akcijas ir obligacijas, turite įsigyti Finansinės pramonės reguliavimo tarnybos 7-osios serijos licenciją ir atlikti baudžiamąjį patikrinimą. Nusikaltimai, dėl kurių kaltinama, gali būti netinkami gauti serijos 7 licenciją mažiausiai 10 metų. Jei kaltinamas nusikaltimas ir byla buvo atmesta, ji negali būti išbraukta iš jūsų įrašo. Dėl to FINRA vis tiek gali atimti teisę įsigyti 7 serijos licenciją.
$config[code] not foundFINRA kalba
2007 m. Liepos 30 d. FINRA pakeitė savo įstatus, įtraukdama „diskvalifikavimo“ apibrėžimą. Šiame pakeitime teigiama, kad diskvalifikuoti įvykiai gali apimti „tam tikrus nusižengimus ir visus nuteistus nuosprendžius už dešimties metų laikotarpį nuo nuteisimo dienos“.. " Nors ši kalba kalba apie apkaltinamuosius nuosprendžius, įrodymai apie nusižengimus, susijusius su vagyste arba nesąžiningumu, gali būti diskvalifikuoti dėl 7 serijos licencijos.
Informacijos apie U-4 formą atskleidimas
FINRA forma U-4 - vienoda paraiška vertybinių popierių registravimui arba perleidimui - yra forma, kurią turėsite užpildyti, kad galėtumėte užsiregistruoti tarpininko ir prekybos atstovo. Turite turėti ryšį su brokeriu-pardavėju, kad galėtumėte išbandyti 7 serijos egzaminą. Klausimas Nr. 14B dėl U-4 klausia, ar jūs kada nors buvo kaltinamas nusižengimu, kuris apima „investicijas ar su verslu susijusią verslą ar sukčiavimą, klaidingus pareiškimus ar praleidimus, neteisėtą turto paėmimą, kyšininkavimą, neteisėtą kaltinimą, klastojimą, klastojimą, prievartavimą, arba sąmokslo įvykdyti bet kurį iš šių nusikaltimų. “ Net jei kaltinimai buvo atleisti, turite sąžiningai atsakyti „taip“, jei mokesčiai yra susiję su bet kuria iš šių aplinkybių.
Dienos vaizdo įrašas
Atnešė jums iš sėjinukų, kuriuos jums pristatėNepateikimas
Nesugebėjimas atskleisti prieš jus pateiktų kaltinimų savaime gali būti FINRA standartų atmetantis veiksmas. Geriau išsamiai atskleisti nusižengimus ir paaiškinti aplinkybes, nei tikiuosi, kad FINRA neatskleidžia mokesčių jūsų patikrinimo metu. Įstatyminis diskvalifikavimas galioja 10 metų nuo kaltinimų dienos; tačiau U-4 klausia, ar jūs kada nors buvo kaltinamas nusižengimu, ir neriboja atsakymo per pastaruosius 10 metų.
Paaiškinimas
Atsakydami į „taip“ į 14B klausimą, turite galimybę išsamiai paaiškinti kaltinimus ir jų atleidimą iš darbo. Išsamus paaiškinimas gali padėti FINRA įvertinti, ar neturėtumėte būti diskvalifikuotas.
