Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA) administruoja 7 serijos licenciją. Jei dirbate finansinių paslaugų ar bankininkystės sektoriuose, negalėsite turėti vadovavimo ar patariamųjų pareigybių, dėl kurių jums reikia priimti sprendimus dėl tam tikrų vertybinių popierių produktų, kol gausite 7 serijos licenciją. Siekdama užtikrinti, kad prekybininkai, finansiniai patarėjai ir bankininkai būtų tinkamai licencijuoti, FINRA (anksčiau - Nacionalinė vertybinių popierių pardavėjų asociacija) reguliariai atlieka taikomų įmonių auditą. Gavę licenciją galite parduoti įvairių rūšių vertybinius popierius, išskyrus prekes ir ateities sandorius.
$config[code] not foundGaukite rėmėjų. Susisiekite su savo skyriaus vadovu. Prašyti, kad jūsų darbdavys remtų jus pateikdamas vienodą paraišką dėl vertybinių popierių registracijos arba perdavimo (U4) su FINRA, kad užregistruotų jus, kad galėtumėte atlikti 7 serijos licencijavimo egzaminą. Atkreipkite dėmesį, kad dauguma finansinių paslaugų įmonių, kurios yra FINRA arba savireguliavimo (SRO) organizacijos narės, automatiškai užregistruos jus, kad per pirmąsias 30 darbo dienų, jei neturite aktyvios licencijos, egzaminą atliksite 7-ąja serija. Atminkite, kad prieš atlikdami egzaminą, turite būti finansuojamas atitinkamos finansų sektoriaus įmonės.
Egzaminas. Peržiūrėkite licencijavimo egzaminų vadovus (žr. Išteklius). Studijų sritys, įskaitant pasirinkimo matricą, pardavėjo įsipareigojimus, pirkėjo teises, lūžio taškus, pasiskirstymą ir kombinacijas. Turėkite omenyje, kad dauguma 7 serijos licencijavimo egzaminų sutelkiami į apmokestinimą, nuosavybės ir skolos priemones, investavimo riziką, supakuotus vertybinius popierius, pensijų planus ir galimybes. Atlikite pakankamai laiko studijuoti testą prieš egzaminą.
Užsiregistruokite, kad atliktumėte testą oficialiame bandymų centre (žr. Išteklius). Atkreipkite dėmesį, kad taip pat galite susisiekti su dviem iš pirmaujančių bandymų paslaugų teikėjų, skambindami Pearson testavimo centre adresu 866-396-6273 arba „Prometric Testing Center“, esantį 800-578-6273, kad suplanuotų egzamino datą ir laiką. Paklauskite bandymų centro, jei jums leidžiama pateikti tuščius popieriaus lapus, kuriuos galite parengti. Atminkite, kad testas turi 260 klausimų ir paprastai užtrunka šešias valandas. Atkreipkite dėmesį, kad visą egzaminą reikia atlikti ir užbaigti per vieną dieną bandymų centre.
Mokėkite taikomus mokesčius, kurie paprastai atliekami maždaug už $ 250 už bandymą. Paprašykite savo įmonės remti jus už tyrimo išlaidas. Atlikite du ar tris skaičius pieštukų su jumis į egzaminą. Atkreipkite dėmesį, kad prieš gaudami licenciją turite gauti 70% balą. Atkreipkite dėmesį, kad oficialus bandymų centras informuos jūsų darbdavį ir FINRA apie tai, ar išlaikėte egzaminą.
