Vertybinių popierių brokeriai privalo turėti Finansų pramonės reguliavimo institucijos licenciją parduoti ir aptarti vertybinius popierius. 6 ir 7 serijos licencijos yra dvi tokios reguliavimo institucijos išduotos licencijos. Nors abi jos leidžia brokeriams parduoti vertybinius popierius, 7 serijos licencija leidžia brokeriams parduoti platesnį produktų asortimentą. Norėdami gauti licenciją, turite būti susietas su Finansų pramonės reguliavimo institucijos nariu ir išlaikyti egzaminą.
$config[code] not found6 serija - ribota licencija
6 serijos egzaminas - oficialiai žinomas kaip „Investicinės bendrovės ir kintamųjų sutarčių produktų atstovų kvalifikacijos egzaminas“ - susideda iš 100 klausimų, susijusių su pasirinkimu. Egzaminas trunka 2 valandas ir 15 minučių. 6 serijos egzaminas apima tik dviejų rūšių vertybinius popierius: investicinius fondus ir kintamuosius sutarties produktus.
Išplečiama į 7 seriją
7 serijos egzaminas yra ilgesnis egzaminas, apimantis visus vertybinius popierius, įskaitant akcijas, obligacijas, investicinius fondus ir privačias investicijas. Jis taip pat vadinamas „Bendruoju vertybinių popierių atstovų kvalifikacijos egzaminu“. Kadangi egzaminas apima daugiau medžiagos, tai žymiai ilgesnis. Jį sudaro du skyriai, kiekvienas su 125 atsakymų į klausimus ir kiekvienas skyrius trunka tris valandas.
Reikšmė ir mokesčiai
Turėdami 6 serijos licenciją, klientams leidžiama parduoti investicinius fondus ir kintamus sutarties produktus. Nuo 2014 m. Mokestis už 6 serijos egzaminą yra 95 USD. Turėdami 7 serijos licenciją, jūs galite parduoti visus vertybinius popierius klientams. Mokestis už 7 serijos egzaminą nuo 2014 m. Yra 290 JAV dolerių. Jūs galite leisti perrašyti bet kurį egzaminą, jei nepavyksta.
