6 ir 63 serijos licencijos - tai dokumentai, suteikiantys turėtojui leidimą verstis tam tikrais vertybinių popierių sandoriais, pavyzdžiui, parduoti investicinius fondus. Finansų pramonės reguliavimo institucija - FINRA - yra nevyriausybinė institucija, atsakinga už finansų sektoriaus reguliavimą. Įgyvendindama šią misiją, organizacija apriboja, kas gali profesionaliai prekiauti vertybiniais popieriais pagal licencijavimo tvarką. 6 ir 63 serijos licencijos yra du FINRA metodo pavyzdžiai, o serija 63 tarnauja kaip papildoma valstybės lygio licencija 6 serijai.
$config[code] not found6 serijos licencija
6 serijos licencijavimo egzaminas leidžia pareiškėjams tapti investicinių bendrovių produktais / kintamųjų sandorių ribotais atstovais. Šis pavadinimas leidžia jiems parduoti klientams konkrečius supakuotus finansinius produktus, pvz., Investicinius fondus, draudimo polisus arba kintamus anuitetus. Tačiau tai neleidžia jiems parduoti atskirų vertybinių popierių, pvz., Specifinių akcijų ar obligacijų - tik 7 serijos licencija leidžia tokią pardavimo veiklą. Panašiai 6 serijos licencija leidimo turėtojui neleidžia prekiauti. Taigi licencijavimo egzaminą sudaro klausimai apie vertybinių popierių pakavimą, mokesčių politiką, rinkodaros ir pardavimo taisykles.
6 serijos egzaminas
6-osios serijos egzaminas trunka 135 minutes, jame yra 105 daugkartinio pasirinkimo klausimai, susiję su tokiomis temomis kaip investiciniai fondai, kintamieji anuitetai ir bendra finansų sektoriaus etika. Iš 105 klausimų, 100 suskaičiuoti į galutinius kandidatų balus, o papildomi 5 - eksperimentiniai ir neskaičiuojami. Vietoj to FINRA naudoja šių klausimų rezultatus, kad sukurtų būsimas testo versijas. Egzaminui priskiriamas laipsnis turi turėti ne mažiau kaip 70 teisingų atsakymų. Norėdami atlikti egzaminą, pareiškėjai turi remti esamą FINRA nario įmonę. Nepriklausomi kandidatai negali kreiptis.
Dienos vaizdo įrašas
Atnešė jums iš sėjinukų, kuriuos jums pristatė63 serijos licencija
Kaip ir 6 serijos licencija, 63 serijos licenciją sukūrė NASAA. Tačiau šios licencijos tikslas yra padėti valstybėms pritarti kandidatams, kurie veikia kaip vertybinių popierių atstovai savo ribose. Taigi, nors 6 serijos licencijos egzaminas apima federalinius reglamentus, 63 serija apima valstybės problemas. Tokiu būdu kandidatai niekada nesinaudoja 63 serijos testu - jie visada gauna savo 63 seriją kartu su kita licencija, pvz., 6 serija. Dauguma valstybių reikalauja, kad kiekvienas išbandytų serijos 6 licenciją, kad išlaikytų 63 serijos egzaminą. Tačiau šios valstybės ir teritorijos atsisako šio reikalavimo: Koloradas, Kolumbijos apygarda, Florida, Luiziana, Merilandas, Naujasis Džersis, Puerto Rikas, Ohajas ir Vermontas.
63 serijos egzaminas
63 serijos egzaminas trunka 75 minutes, jame yra 65 klausimai, susiję su valstybiniais vertybiniais popieriais. Iš šių klausimų tik 60 balų skaičiuoja į galutinį lygį, o papildomi penki klausimai - kaip eksperimentiniai klausimai. Norėdami praeiti, pareiškėjai turi teisingai atsakyti į 43 iš 60 gautų klausimų. Pasak Investopedia, 63 serijos egzaminas yra žinomas dėl triukų klausimų, kurie vengia linijos tarp to, ką leidžia įstatymas ir kas reikalauja įstatymo. Pavyzdžiui, klausimas gali sukelti hipotetinį interesų konfliktą ir paklausti, ar reikalingas konflikto atskleidimas klientui, ar jis tiesiog rekomenduojamas.
